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近日，湘財(cái)證券與云南信托的官司有了新的“劇情”!

針對(duì)近期外部對(duì)湘財(cái)證券代銷(xiāo)云涌系列信托產(chǎn)品時(shí)存在過(guò)錯(cuò)的質(zhì)疑，以及上交所緊隨其后下發(fā)的工作函，湘財(cái)股份12月8日晚間，通過(guò)公告進(jìn)行了回應(yīng)。公司稱(chēng)，公司及子公司不存在與相關(guān)方簽署陰陽(yáng)合同、為相關(guān)違法行為提供協(xié)助等違規(guī)情況。

據(jù)華夏時(shí)報(bào)報(bào)道稱(chēng)，湘財(cái)證券前期在代銷(xiāo)云涌系列信托產(chǎn)品時(shí)，在明知相關(guān)融資方資金鏈緊張的情況下，為相關(guān)融資方借新還舊、資金空轉(zhuǎn)提供幫助，在相關(guān)合同詐騙案件中存在過(guò)錯(cuò)，并提供了聊天記錄截圖等證據(jù)。

知情投資者向華夏時(shí)報(bào)記者提供的多份聊天記錄截圖顯示，2018年底至2019年初，羅靜公司資金鏈緊張，湘財(cái)證券方面對(duì)此知情，并為羅靜借新還舊提供幫助。

其中一張聊天記錄截圖顯示，時(shí)任湘財(cái)證券金匯系列項(xiàng)目負(fù)責(zé)人楊光，曾與羅嵐密謀冒充承興員工幫助羅靜公司接待過(guò)橋資金方。

楊光與羅嵐的聊天記錄還顯示，湘財(cái)證券時(shí)任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總裁李翰園曾與羅靜商定資金空轉(zhuǎn)事宜，提到要將一筆9000萬(wàn)元資金和諾亞的2.2億元湊齊3億元，劃給某定向?qū)?hù)過(guò)一遍，再劃回中誠(chéng)公司，然后再匯集資金歸還集合計(jì)劃的本息和罰息。

在雙方2019年1月的聊天記錄中，楊光還曾提到，湘財(cái)方面想辦法找云信代銷(xiāo)化解承興系危機(jī)，還通過(guò)各種關(guān)系找銀行提供保理融資。

這位知情投資者稱(chēng)，這些聊天記錄來(lái)源于羅靜案相關(guān)案卷資料。其認(rèn)為，這些聊天記錄表明，湘財(cái)證券方面明知羅靜拆東墻補(bǔ)西墻的把戲，卻沒(méi)有立即停止這個(gè)旁氏騙局，而是積極提供幫助，因此難辭其咎。

對(duì)此，湘財(cái)股份主要明確三點(diǎn)：

一是，湘財(cái)證券在代銷(xiāo)云南信托云涌系列產(chǎn)品時(shí)與云南信托簽署了《湘財(cái)證券云南信托金融產(chǎn)品代銷(xiāo)主協(xié)議》，并約定了代銷(xiāo)費(fèi)用；經(jīng)與云南信托商定，代銷(xiāo)費(fèi)用的一部分通過(guò)財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)形式收取，與廣東中誠(chéng)實(shí)業(yè)控股有限公司簽署《財(cái)務(wù)顧問(wèn)框架協(xié)議》及附屬協(xié)議《財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)》。《財(cái)務(wù)顧問(wèn)框架協(xié)議》僅是框架性約定，并未約定為涉案項(xiàng)目提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)的具體事項(xiàng)、缺乏實(shí)質(zhì)履行內(nèi)容，湘財(cái)證券也未提供過(guò)財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。

二是，根據(jù)上海市高級(jí)人民法院和上海第二中級(jí)人民法院出具的本次信托產(chǎn)品有關(guān)的羅靜案刑事判決書(shū)（（2023）滬刑終8號(hào)、（2022）滬02刑初83號(hào)），公安機(jī)關(guān)在相關(guān)刑事案件調(diào)查中，對(duì)各方當(dāng)事人進(jìn)行了案件調(diào)查，未對(duì)上述“所涉相關(guān)聊天記錄”進(jìn)行認(rèn)定，未對(duì)湘財(cái)證券及其相關(guān)人員采取過(guò)刑事措施，也未認(rèn)定湘財(cái)證券及相關(guān)工作人員存在合謀欺詐以及協(xié)助違法行為。

三是，湘財(cái)證券也進(jìn)行過(guò)多種方式的自查和核實(shí)，未發(fā)現(xiàn)湘財(cái)證券及其工作人員為相關(guān)違法行為提供協(xié)助。

湘財(cái)股份稱(chēng)，截至目前，公司不存在其他應(yīng)披露而未披露的其他訴訟、仲裁事項(xiàng)，前期信息披露也不存在需要補(bǔ)正或更正的情形。公司始終密切關(guān)注相關(guān)訴訟、仲裁案件的情況，并密切關(guān)注輿情情況，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

不過(guò)目前案件尚在一審判決上訴期，判決尚未生效。湘財(cái)證券將依法提起上訴。目前案件具有不確定性，最終結(jié)果應(yīng)以法院生效判決為準(zhǔn)。

湘財(cái)股份雖稱(chēng)已履行代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的義務(wù)，但其并沒(méi)能逃脫監(jiān)管的處罰。

2020年8月，湖南證監(jiān)局同日披露了4份罰單，全部指向湘財(cái)證券及其工作人員。

其中以湘財(cái)證券為處罰對(duì)象的罰單指出了其存在的以下問(wèn)題：

一是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)盡職調(diào)查過(guò)程不夠?qū)徤?。湘?cái)證券未前往蘇寧易購(gòu)集團(tuán)股份有限公司總部對(duì)湘財(cái)證券發(fā)行的金匯25、26、27號(hào)資管產(chǎn)品底層資產(chǎn)對(duì)應(yīng)的采購(gòu)協(xié)議、應(yīng)收賬款債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知書(shū)、銀行回單、貨物簽收確認(rèn)單等文書(shū)的真實(shí)性履行相應(yīng)的現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)程序。

二是湘財(cái)證券代銷(xiāo)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理不夠規(guī)范。湘財(cái)證券代銷(xiāo)云南信托云涌系列產(chǎn)品時(shí)與云南信托簽署了《湘財(cái)證券云南信托金融產(chǎn)品代銷(xiāo)主協(xié)議》，并約定了代銷(xiāo)費(fèi)用；湘財(cái)證券又通過(guò)與廣東中誠(chéng)實(shí)業(yè)簽署《財(cái)務(wù)顧問(wèn)框架協(xié)議》及附屬協(xié)議《財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)及支付》，額外收取一筆費(fèi)用作為代銷(xiāo)費(fèi)用的一部分。

三是個(gè)別營(yíng)業(yè)部員工開(kāi)展代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)時(shí)未充分說(shuō)明金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)。

四是個(gè)別營(yíng)業(yè)部員工在推介代銷(xiāo)金融產(chǎn)品過(guò)程中未審慎評(píng)估客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品的適當(dāng)性。

最終，湖南證監(jiān)局對(duì)湘財(cái)證券采取責(zé)令改正并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。同時(shí)，湘財(cái)證券時(shí)任合規(guī)總監(jiān)張仁良、分管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的副總裁王小平和湘財(cái)證券時(shí)任金匯系列項(xiàng)目負(fù)責(zé)人楊光（CharlesYang）均被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

幾張罰單中提到的金匯25、26、27號(hào)資管產(chǎn)品、云涌系列產(chǎn)品，即為“承興系”詐騙案中的融資產(chǎn)品，而楊光即是前述華夏時(shí)報(bào)報(bào)道提到的時(shí)任負(fù)責(zé)人。

來(lái)源：上海信托圈、華夏時(shí)報(bào)、財(cái)聯(lián)社、上市公告等