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300億詐騙案驚人聊天記錄曝光!
公司動(dòng)態(tài) 曝光臺(tái) 財(cái)經(jīng) 資管黑板報(bào) · 2024-12-11 00:54:08
羅靜被判處無(wú)期后,300億元詐騙案仍余波不斷!近日,湘財(cái)證券與云南信托的官司有了新的“劇情”!針對(duì)近期外部對(duì)湘財(cái)證券代銷(xiāo)云涌

羅靜被判處無(wú)期后,300億元詐騙案仍余波不斷!


近日,湘財(cái)證券與云南信托的官司有了新的“劇情”!

針對(duì)近期外部對(duì)湘財(cái)證券代銷(xiāo)云涌系列信托產(chǎn)品時(shí)存在過(guò)錯(cuò)的質(zhì)疑,以及上交所緊隨其后下發(fā)的工作函,湘財(cái)股份12月8日晚間,通過(guò)公告進(jìn)行了回應(yīng)。公司稱(chēng),公司及子公司不存在與相關(guān)方簽署陰陽(yáng)合同、為相關(guān)違法行為提供協(xié)助等違規(guī)情況。

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據(jù)華夏時(shí)報(bào)報(bào)道稱(chēng),湘財(cái)證券前期在代銷(xiāo)云涌系列信托產(chǎn)品時(shí),在明知相關(guān)融資方資金鏈緊張的情況下,為相關(guān)融資方借新還舊、資金空轉(zhuǎn)提供幫助,在相關(guān)合同詐騙案件中存在過(guò)錯(cuò),并提供了聊天記錄截圖等證據(jù)。

01
驚人聊天記錄曝光!

知情投資者向華夏時(shí)報(bào)記者提供的多份聊天記錄截圖顯示,2018年底至2019年初,羅靜公司資金鏈緊張,湘財(cái)證券方面對(duì)此知情,并為羅靜借新還舊提供幫助。

其中一張聊天記錄截圖顯示,時(shí)任湘財(cái)證券金匯系列項(xiàng)目負(fù)責(zé)人楊光,曾與羅嵐密謀冒充承興員工幫助羅靜公司接待過(guò)橋資金方。

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楊光與羅嵐的聊天記錄還顯示,湘財(cái)證券時(shí)任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總裁李翰園曾與羅靜商定資金空轉(zhuǎn)事宜,提到要將一筆9000萬(wàn)元資金和諾亞的2.2億元湊齊3億元,劃給某定向?qū)?hù)過(guò)一遍,再劃回中誠(chéng)公司,然后再匯集資金歸還集合計(jì)劃的本息和罰息。


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在雙方2019年1月的聊天記錄中,楊光還曾提到,湘財(cái)方面想辦法找云信代銷(xiāo)化解承興系危機(jī),還通過(guò)各種關(guān)系找銀行提供保理融資。

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這位知情投資者稱(chēng),這些聊天記錄來(lái)源于羅靜案相關(guān)案卷資料。其認(rèn)為,這些聊天記錄表明,湘財(cái)證券方面明知羅靜拆東墻補(bǔ)西墻的把戲,卻沒(méi)有立即停止這個(gè)旁氏騙局,而是積極提供幫助,因此難辭其咎。


02
湘財(cái)緊急公告回應(yīng)

對(duì)此,湘財(cái)股份主要明確三點(diǎn):

一是,湘財(cái)證券在代銷(xiāo)云南信托云涌系列產(chǎn)品時(shí)與云南信托簽署了《湘財(cái)證券云南信托金融產(chǎn)品代銷(xiāo)主協(xié)議》,并約定了代銷(xiāo)費(fèi)用;經(jīng)與云南信托商定,代銷(xiāo)費(fèi)用的一部分通過(guò)財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)形式收取,與廣東中誠(chéng)實(shí)業(yè)控股有限公司簽署《財(cái)務(wù)顧問(wèn)框架協(xié)議》及附屬協(xié)議《財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)》。《財(cái)務(wù)顧問(wèn)框架協(xié)議》僅是框架性約定,并未約定為涉案項(xiàng)目提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)的具體事項(xiàng)、缺乏實(shí)質(zhì)履行內(nèi)容,湘財(cái)證券也未提供過(guò)財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。

二是,根據(jù)上海市高級(jí)人民法院和上海第二中級(jí)人民法院出具的本次信托產(chǎn)品有關(guān)的羅靜案刑事判決書(shū)((2023)滬刑終8號(hào)、(2022)滬02刑初83號(hào)),公安機(jī)關(guān)在相關(guān)刑事案件調(diào)查中,對(duì)各方當(dāng)事人進(jìn)行了案件調(diào)查,未對(duì)上述“所涉相關(guān)聊天記錄”進(jìn)行認(rèn)定,未對(duì)湘財(cái)證券及其相關(guān)人員采取過(guò)刑事措施,也未認(rèn)定湘財(cái)證券及相關(guān)工作人員存在合謀欺詐以及協(xié)助違法行為。

三是,湘財(cái)證券也進(jìn)行過(guò)多種方式的自查和核實(shí),未發(fā)現(xiàn)湘財(cái)證券及其工作人員為相關(guān)違法行為提供協(xié)助。

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湘財(cái)股份稱(chēng),截至目前,公司不存在其他應(yīng)披露而未披露的其他訴訟、仲裁事項(xiàng),前期信息披露也不存在需要補(bǔ)正或更正的情形。公司始終密切關(guān)注相關(guān)訴訟、仲裁案件的情況,并密切關(guān)注輿情情況,及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

不過(guò)目前案件尚在一審判決上訴期,判決尚未生效。湘財(cái)證券將依法提起上訴。目前案件具有不確定性,最終結(jié)果應(yīng)以法院生效判決為準(zhǔn)。

03
公司及時(shí)任負(fù)責(zé)人曾遭監(jiān)管處罰

湘財(cái)股份雖稱(chēng)已履行代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的義務(wù),但其并沒(méi)能逃脫監(jiān)管的處罰。

2020年8月,湖南證監(jiān)局同日披露了4份罰單,全部指向湘財(cái)證券及其工作人員。

其中以湘財(cái)證券為處罰對(duì)象的罰單指出了其存在的以下問(wèn)題:

一是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)盡職調(diào)查過(guò)程不夠?qū)徤?。湘?cái)證券未前往蘇寧易購(gòu)集團(tuán)股份有限公司總部對(duì)湘財(cái)證券發(fā)行的金匯25、26、27號(hào)資管產(chǎn)品底層資產(chǎn)對(duì)應(yīng)的采購(gòu)協(xié)議、應(yīng)收賬款債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知書(shū)、銀行回單、貨物簽收確認(rèn)單等文書(shū)的真實(shí)性履行相應(yīng)的現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)程序。

二是湘財(cái)證券代銷(xiāo)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理不夠規(guī)范。湘財(cái)證券代銷(xiāo)云南信托云涌系列產(chǎn)品時(shí)與云南信托簽署了《湘財(cái)證券云南信托金融產(chǎn)品代銷(xiāo)主協(xié)議》,并約定了代銷(xiāo)費(fèi)用;湘財(cái)證券又通過(guò)與廣東中誠(chéng)實(shí)業(yè)簽署《財(cái)務(wù)顧問(wèn)框架協(xié)議》及附屬協(xié)議《財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)及支付》,額外收取一筆費(fèi)用作為代銷(xiāo)費(fèi)用的一部分。

三是個(gè)別營(yíng)業(yè)部員工開(kāi)展代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)時(shí)未充分說(shuō)明金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)。

四是個(gè)別營(yíng)業(yè)部員工在推介代銷(xiāo)金融產(chǎn)品過(guò)程中未審慎評(píng)估客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品的適當(dāng)性。

最終,湖南證監(jiān)局對(duì)湘財(cái)證券采取責(zé)令改正并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。同時(shí),湘財(cái)證券時(shí)任合規(guī)總監(jiān)張仁良、分管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的副總裁王小平和湘財(cái)證券時(shí)任金匯系列項(xiàng)目負(fù)責(zé)人楊光(CharlesYang)均被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

幾張罰單中提到的金匯25、26、27號(hào)資管產(chǎn)品、云涌系列產(chǎn)品,即為“承興系”詐騙案中的融資產(chǎn)品,而楊光即是前述華夏時(shí)報(bào)報(bào)道提到的時(shí)任負(fù)責(zé)人


來(lái)源:上海信托圈、華夏時(shí)報(bào)、財(cái)聯(lián)社、上市公告等

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